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每周2家公司被立案调查,资本市场释放“严打”信号
作者: 发布日期:2019-08-01 16:55

每周2家公司被立案调查,资本市场释放“严打”信号

  众多上市公司被立案调查,根源在于上市公司的治理水平低下。只有标本兼治,才能最大限度地遏制违法违规现象的出现。

  5月28日,*ST赫美公告称,因涉嫌信息披露违法违规,根据证券法的有关规定,证监会决定对公司立案调查。这是5月份以来第15家被证监会立案调查的上市公司。截至5月28日,今年以来已有43家上市公司或董监高等因违法违规行为被立案调查,平均每周有2家上市公司被立案调查。

  目前沪深股市上市公司已达3638家,被证监会立案调查的上市公司占比高达2%。像*ST凯迪、*ST康得、*ST华泽等多家上市公司因立案对象或事项不同,更是被两次或多次立案。被立案调查上市公司数量如此庞大令人触目惊心,凸显资本市场生态遭到严重破坏。

  今年以来被立案调查的43家公司,既有涉及泄露内幕信息、涉嫌内幕交易的,也有未披露2018年报及今年一季报的,还有暴力抗法的,其中占比最多的是信息披露违法违规。可见,信披作为“老大难”问题,在立案调查案件中也是重灾区。

  上市公司遭监管部门立案调查,往往会造成“多输”格局。上市公司声誉与市场形象会受到严重影响,会波及日常经营活动,并传导到业绩上。对市场而言,众多上市公司被立案调查,说明市场处于“亚健康”状态,凸显市场信用不彰,诚信缺失。对投资者而言,上市公司被立案调查,股价往往会大幅下跌,投资者利益会受损。例如,深大通在上演“暴力抗法”闹剧后,股价连续3个交易日“一”字跌停,致使投资者损失惨重。

  今年5月11日,证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会上表示,上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”:一是不披露虚假信息;二是不从事内幕交易;三是不操纵股票价格;四是不损害上市公司利益。

  众多上市公司被立案调查,不仅为市场监管敲响警钟,也向市场发出“监管趋严”信号。市场乱象频出,就需标本兼治。在严惩违规违法行为上,如何提高违规成本是关键,建议可从“门槛”上加强监管。一是大幅提高上市公司董监高的任职资格门槛。上市公司违法违规,责任在人。只要遭到证监会立案调查的上市公司及相关董监高,都应被认定为“不当人选”,根据情节轻重,禁止其在5至10年内担任上市公司高管。二是大幅降低上市公司退市门槛。大幅降低退市门槛,不仅有利于提升退市率,将更多垃圾企业扫地出门,对违规违法行为也能产生巨大震慑作用。

  在治本方面,还是要从整体上健全上市公司的治理结构,提升其治理水平,规范“三会”及日常运作。众多上市公司被立案调查,根源在于上市公司的治理水平低下。不解决这一根本性问题,即使实施严刑峻法,也仍会有后来者铤而走险。此外,还需进一步完善投资者保护机制,更好地保护投资者的利益。像深大通因“暴力抗法”导致股价下跌、股民受损的案例,就应该为投资者维权提供更大的便利条件。只有标本兼治,才能最大限度地遏制违法违规现象的出现。

  □曹中铭(财经评论人)  编辑 汪世军 校对 薛京宁

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